北京证监局连发3张罚单 涉及25名证券从业人员被罚

观点网讯：据证券日报消息，近日，北京证监局对21位个人开出罚单，涉及证券从业人员违规买卖股票。另有4人作为证券从业人员，因曾存在出借证券账户的行为，被出具警示函。

9月14日，北京证监局连发3张罚单，涉及25人。并且，按照北京证监局提及的处罚依据，当事人中应存在合规岗位人员。

具体来看，北京证监局指出，经查，寇某、刘某然等20人作为证券从业人员，曾存在买卖股票的行为。根据相关规定，北京证监局决定对上述20人采取出具警示函的行政监管措施。

与此同时，北京证监局还查出，庄某斌作为证券从业人员，曾存在买卖股票的行为，决定对其采取出具监管谈话的行政监管措施。北京证监局对庄某斌的处罚，依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十三条的规定。该条款的具体内容为，合规负责人违反本办法规定的，中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。

除上述罚单外，王某玄等4人，作为证券从业人员，被查出曾存在出借证券账户的行为。最终，北京证监局对王某玄等4人采取出具警示函的行政监管措施。

虽然上述罚单中并未点出当事人所处机构，不过根据姓名在中证协从业人员信息公示系统查询，上述被罚人员应在中金公司及中金财富任职。其中，仅杨某荣、陈某舟、王某周、魏某玉，未能查询到执业信息，其他21位被罚个人均能在中金公司或中金财富找到登记的执业信息，登记类别为投顾或者一般证券业务。

另据观点新媒体了解，今年以来，监管持续保持高压态势，对证券从业人员违规炒股等行为保持零容忍态度。今年年初，证监会查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。截至9月19日，年内券商收到250份罚单，违规主体包括公司、个人，涉及投行、自营等多项业务。

来源：观点网